近日，路博迈投资和富敦投资正式获得在境内开展投资建议服务资格，即拿到了投顾资格，成为首批获得此资格的外资机构。
外资私募拿下投顾资格，意味着正式打开了与国内银行合作的大门，银行可以直接聘请外资私募作投资顾问，这将对本土私募产生不小的冲击。
私募投顾资质存在“3+3”的门槛，即至少有3名工作人员有不少于3年的可追溯业绩。银行资金的投资顾问业务是一块“大蛋糕”，据券商中国记者了解，近年来不少中小私募四处奔走，招聘投资经理，甚至采用借人、挂靠等方式以达到投顾人数。
目前已有富达、瑞银资管、贝莱德、桥水等17家知名外资机构登陆中国，从成立时间来看，除去路博迈和富敦外，满足投顾资质第一条“登记满一年”要求的还有瑞银资管、富达、英仕曼、贝莱德、施罗德等9家机构。如果上述9家机构满足“3+3”资质的话，也有望快速拿到投顾业务的资格。
近日，路博迈投资管理（上海）有限公司、富敦投资管理（上海）有限公司，在“是否为符合提供投资建议条件的第三方机构”一栏中已经变更为“是”，即两家外资私募已正式拿到了投顾资格，成为首批获得此资格的外资私募。
路博迈投资CEO 刘颂表示，“路博迈在中国的业务又迈出了一大步，这是中国金融市场不断对外开放的最好例证。相信越来越多的外资机构进入国内市场开展业务，与本土同业展开良性竞争，不仅有利于整个资本市场的发展进步，更是对财富管理需求越来越大的投资人负责任的态度。”
基金业协会官网显示，路博迈于 2017 年 11 月登记备案为私募基金管理人，已于 2018 年发行了第一只债券基金。富敦则是在2017年9月登记备案为私募基金管理人。截至目前，富敦发行了富顿中国A股绝对收益策略1号私募证券投资基金。
资管新规明确，私募基金可以作为投资顾问为更广泛的资金来源提供资管服务。
外资私募拿下投顾资格，意味着正式打开了与国内银行合作的大门，银行可以直接聘请外资私募作投资顾问，这对本土私募而言将产生不小的冲击。
“路博迈已于2018年发行了第一只债券基金以及QDLP产品。今年已推出第二只债券产品，并计划发行A股量化和多元资产产品。”刘颂表示，“可以开展投资建议服务后，我们也有机会与更多本土机构合作，强强联合，达到双赢效果。”
去年底证券私募管理的总规模为2.2万亿。据格上理财数据显示，证券私募顾问管理总规模约8500亿元，占比达35%。显然，顾问管理的规模在私募中占据着重要的位置。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》要求，若要为证券期货经营机构提供投资建议服务，申请者应符合以下条件：
1、已成为在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；
2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、最近三年无不良从业记录。
所谓的“3+3”资质，即是至少有3名工作人员有不少于3年的可追溯业绩，其中业绩情况需要经过托管、审计等公允机构出具相应的产品报告或其他证明材料予以证明，对不少中小私募而言，具有一定的门槛。
银行资金的投资顾问业务是一块“大蛋糕”，近年来不少中小私募四处奔走，招聘投资经理，甚至采用借人、挂靠等方式以达到投顾人数。
路博迈和富敦投顾业务的获批，也使其他外资私募看到了希望。
继3月初联博汇智在基金业协会完成注册登记，目前已有富达、瑞银资管、贝莱德、桥水等17家知名外资机构登陆中国。据统计，其中已有14家成立了30只产品，涉及股票、债券、量化、多元策略等不同类型，外资巨头已经逐步成为国内资管领域不可忽视的一股力量。
对于外资私募而言，投顾业务显然是一块重要的业务收入来源。
从成立时间来看，除去路博迈和富敦外，满足投顾资质第一条“登记满一年”要求的还有瑞银资管、富达、英仕曼、贝莱德、施罗德等9家机构。如果上述9家机构满足“3+3”资质的话，也有望快速拿到投顾业务的资格。
“外资巨头强大的品牌效应在投顾业务上，显然对本土机构将形成一定的压力，对中小私募而言将形成不小的冲击。”深圳一家大型私募负责人说。
来源：券商中国