又一批私募被注销,多家上市公司踩雷、20亿基金违约!更有涉嫌非吸,被警方立案侦查!
 
 

来源丨中国基金报

 

8月7日晚间,中国证券投资基金业协会发布了最新的注销私募名单,上海良卓资产、上海良杉资产、深圳弘泰基金、深圳市前海维亚基金、湖南九华私募股权投资等22家机构,因为公示期满三个月且未主动联系协会提供有效证明材料,协会将注销其管理人登记。

 

基金君发现,上海良卓资产及其子公司上海良杉资产,去年有多家上市公司、400多名投资者踩雷其票据基金,无法正常兑付,涉及20亿左右。今年警方通报称,其通过虚构银行承兑汇票收益权转让、包装发行私募基金产品的方式实施非法集资犯罪活动。

 

还有两家私募此前收到监管罚单,出现私募将基金资金转到个人账户等违法违规行为;还有深圳弘泰基金也被警方通报,实控人以涉嫌非法吸收公众存款罪依法执行逮捕。

 

 

多家上市公司和400多名投资踩雷

上海良卓资产及子公司被注销

 

此次被注销的私募上海良卓资产在去年引起轰动。天眼查信息显示,上海良卓资产管理有限公司成立于2014年7月10日,注册资本为2000万,公司由上海良熙投资控股有限公司100%控股,公司法定代表人为季正栋。上海良熙投资控股的法定代表人是杨骏。

 

 

这家私募受到市场关注,是因为2019年初多家上市公司发公告,踩雷良卓资产发行的私募基金产品。

 

2019年3月,上海洗霸、中原内配、四方达、康力电梯等上市公司发布公告,称因基金管理人良卓资产涉嫌违规,公司所认购私募基金产品存在重大违约风险,可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。据统计,这4家公司已到期尚未兑付或尚未到期的份额合计2.84亿元。

 

 

除了上市公司踩雷,还有广大的投资者。此前据媒体报道,良卓资产旗下共有8只私募基金违约,去年初需兑付金额为17.5亿元,全国400多名投资者赎回无门。有投资者告诉记者,他们购买的良卓资管基金产品合同和宣传资料上均写明资金投向为银行承兑汇票及该等票据的收益权、银行存款等低风险的标的,正常情况下,是不会亏损的。

 

2019年3月20日,良卓资产官网公告称,由于基金管理人过度追求盈利至上,致使运作中部分基金产品的实际投资方向存在和募集用途不一致的违规操作及越权交易,造成基金在某些投资领域存在多项投资失误的情况,加之2018年以来金融市场的变化以及相关交易对手不能按约兑付票据等原因,导致私募基金产品总体流动性不足。

 

3月21日,良卓资产召开投资者大会,季正栋称20亿资金被用做股权投资和证券投资。在股权投资方面,良卓资产共投资了7家公司。在证券投资方面,2018年投资了5亿元,已全部清仓,亏损10%左右,但已用于公司其他产品的赎回。

 

去年4月,上海良卓资产管理有限公司已经被上海市宝山区人民法院执行冻结股权、其他投资权权益的措施,数额为1500万。

 

目前,事件的最新进展是,2020年1月,上海市公安局静安分局发布“良卓资产”案件的侦办情况。上海良卓资产管理有限公司以涉嫌非法吸收公众存款罪被立案侦查。目前,“良卓资产”法定代表人季某栋等7名犯罪嫌疑人被公安机关依法采取刑事强制措施。

 

通报显示,自2015年9月起,“良卓资产”在未经国家有关部门批准的情况下,通过虚构银行承兑汇票收益权转让、包装发行私募基金产品的方式实施非法集资犯罪活动,所募集资金用于还本付息、对外股权投资等。目前,案件正在进一步侦办中。公安机关已冻结“良卓资产”持有相关企业的1.09亿元股份。

 

 

值得注意的是,此次被注销的另一家私募上海良杉资产管理有限公司,也是上海良卓资产的控股子公司。

 

天眼查信息显示,上海良杉资产管理有限公司成立于2016年2月4日,注册资本5000万,该公司的股东是上海旖满商贸有限公司持股70%,上海良卓资产管理有限公司持股30%。公司法定代表人是季正栋,他也是上海良卓资产的法定代表人。

 

两家被注销私募曾收到证监会罚单 

有私募将基金资金转到个人账户

 

有一家被注销的私募黑龙江省银泰股权投资基金管理有限公司,成立于2014年8月7日,注册资本2000万,由哈尔滨勇超嘉业投资管理咨询有限公司持股50%,孙世凡、吴占斌分别持股25%,实控人为牛大勇。

 

 

 

黑龙江省银泰股权投资在去年8月收到监管函,黑龙江证监局对其采取责令改正措施,该公司存在违法违规行为,主要是公司在中国基金业协会登记的办公地址为哈尔滨市康顺街20号,现场检查期间,占有、使用该地址的为其他单位,公司实际情况与中国基金业协会登记备案的信息不符。

 

 

善润园(福建)资产管理有限公司成立于2011年2月,注册资本500万,由两个自然人持股,张帆持股90%为实控人、法定代表人。

 

善润园资产在2017年7月收到福建证监局开出的罚单,责令其改正。主要的问题是:公司将私募基金管理人固有财产或他人财产混同于基金财产从事投资活动,多次将善润园股票型1号基金的证券账户中的资金与管理人银行账户的资金进行互转,并将转出的基金资金转给管理人股东张某、陈某某个人账户,违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第(一)项的规定。

 

还有公司自行销售的善润园股票型1号基金未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,违反了《暂行办法》第十七条的规定。

 

弘泰基金被深圳警方立案调查 

涉嫌非法吸收公众存款

 

还有一家被注销的私募深圳弘泰基金管理有限公司,成立于2016年3月15日,注册资本5000万,该公司由深圳弘泰资本管理集团有限公司100%控股,穿透股权结构,实控人为苏云明,公司法定代表人为贺权。

 

值得注意的是,去年8月,深圳市公安局福田分局发布通报称,在2019年2月13日对“弘泰基金”立案侦查,5月对犯罪嫌疑人苏某明依法采取刑事拘留强制措施,后经检察机关批准,对其以涉嫌非法吸收公众存款罪依法执行逮捕。

 

 

第十九批22家私募被注销管理人登记

 

8月7日晚间,基金业协会发布《关于注销第十九批公示期满三个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告》。

 

现有北京京驰资本管理有限公司等22家机构达到公示期满三个月且未主动联系协会并提供有效证明材料的注销条件。协会将注销该22家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销机构不再具有私募基金管理人资格,不得再以私募基金名义展业。